企业债券上市协议范本

VIP免费

3.0 2024-08-09 18 4 77.58KB 4 页 9金币

侵权投诉

企业债券上市协议范本

甲方：_________

乙方：_________

鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和

《_________》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。

第一条本协议中上市企业债券的基本情况如下：

债券名称：_________;

代码：_________;

债券面额：_________;

期限：_________;

利率：_________;

发行价格：_________;

实际发行总量：_________;

已募集资金数额：_________;

主管机关批准文号：_________.

第二条本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。

第三条甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债

券实施日常监管。

第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使

权利、履行义务。

第五条乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证

监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公

众查阅。

上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实

性、准确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的

相应责任。

_________证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本债券

信用的保证。

第六条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告

和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照《_________》第五章的规定及时、

准确地披露定期报告和临时报告。

第七条乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况，以及企业债券

信用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方。

第八条乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性

陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别或连带责任。

第九条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其

内容不承担责任。

第十条乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责

信息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应及时通知甲方。

第十一条乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市

初费按上市总额的 0.01%缴纳，最高不超过_________元，上市月费的标准为：以债

券上市总额_________元为基数，每月交纳_________元，每增加_________元，月费

增加_________ 元，最高不超过_________元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴

文档加载中……请稍候！
如果长时间未打开，您也可以点击刷新试试。

下载文档到电脑，查找使用更方便

9 金币 4人已下载

立即下载 VIP免费下载

摘要：

企业债券上市协议范本甲方：_________乙方：_________鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《_________》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。第一条本协议中上市企业债券的基本情况如下：债券名称：_________;代码：_________;债券面额：_________;期限：_________;利率：_________;发行价格：_________;实际发行总量：_________;已募集资金数额：_________;主管机关批准文号：_________.第二条本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。第三条甲方有权根据法...

展开>> 收起<<

企业债券上市协议范本.docx

共4页,预览2页

还剩页未读，继续阅读

声明：青梅办公-作为在线文档分享平台，一直注重给大家带来优质的阅读体验；让知识分享变得简单、有价值；海量文档供您查阅下载，让您的工作简单、轻松而高效！ 1. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。 2. 青梅办公仅提供信息存储空间，仅对广大用户、作者上传内容的表现方式做保护处理，对上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不对下载的任何内容负责。 3. 广大用户、作者上传的文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。 4. 本站不保证、不承担下载资源内容的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。